因存在员工替客户进行证券交易等问题 西南证券一营业部遭责令改正,相关责任人遭出具警示函
北京商报讯(记者 刘宇阳 郝彦)12月16日,宁夏证监局发布公告表示,经查,西南证券吴忠裕民东街证券营业部(以下简称“营业部”)存在以下问题:营业部未保存交易时...
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12月16日,证监会表示,货银对付(DVP)改革准备工作已全部就绪,将于12月26日正式实施。业内人士普遍认为,本次改革顺应了中国资本市场发展需要,落实了证券法...
为更好地满足投资者的需求,增强天弘中证科技100指数增强型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)的市场竞争力,天弘基金管理有限公司(以下简称“本公司”)根据...
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 黑龙江交通发展股份有限公...
2月10日,宁波证监局公告对李泽楷出具警示函。经查,李泽楷在甬兴证券有限公司任职期间,存在违规介绍他人为客户办理证券交易的行为。 上述行为不符合《证券经纪人管...
中证网讯(记者 周璐璐)12月24日,由中国证券报主办的2022中国证券公司金牛奖评选结果正式出炉,西部证券荣获“金牛成长证券公司”“金牛成长财富管理团队”和“...
中证网讯(记者 赵中昊)12月24日,由中国证券报主办的2022中国证券公司金牛奖评选结果正式出炉,华泰证券荣获“金牛证券公司”“证券公司文化建设金牛奖”“证券...
公告送出日期:2023年3月9日 1.公告基本信息 注:新任基金管理人合规总监,离任基金管理人合规总监 2.新任高级管理人员的相关信息 注:- 2.1代任高级...
2023年3月8日海鸥住工(002084)发布公告称华泰证券股份有限公司、财通证券股份有限公司于2023年3月8日调研我司。 具体内容如下: 问:主业发展情况...